《雅安市進(jìn)一步推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施意見(jiàn)》政策解讀

各縣（區(qū)）人民政府，市級(jí)各相關(guān)部門(mén)、各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)中央和省委、省政府關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的工作部署，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，現(xiàn)將《雅安市科學(xué)技術(shù)局等9部門(mén)關(guān)于印發(fā)<雅安市進(jìn)一步推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施意見(jiàn)>的通知》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

附件：雅安市進(jìn)一步推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施意見(jiàn)

  雅安市科學(xué)技術(shù)局          雅安市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

雅安市發(fā)展和改革委員會(huì)      雅安市經(jīng)濟(jì)和信息化局

雅安市教育局               雅安市財(cái)政局

雅安市人力資源和社會(huì)保障局       雅安市商務(wù)局

雅安市衛(wèi)生健康委員會(huì)

2023年9月15日

附件

雅安市進(jìn)一步推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施意見(jiàn)

為深化科技體制改革，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造積極性，加快科技成果在雅轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，按照《四川省科學(xué)技術(shù)廳等10部門(mén)印發(fā)〈關(guān)于深化賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)改革的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（川科規(guī)〔2020〕6號(hào)）有關(guān)要求，積極貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》文件精神，進(jìn)一步落實(shí)市委、市政府關(guān)于職務(wù)科技成果管理改革部署，結(jié)合我市實(shí)際，制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大精神，認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記對(duì)四川工作、雅安發(fā)展重要指示精神，深入落實(shí)省委十二屆二次全會(huì)、市委五屆二次全會(huì)精神，以激發(fā)全市科技創(chuàng)新資源活力為目標(biāo)，聚焦科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加大改革創(chuàng)新力度，以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新，賦予高校、院所和科研人員更大自主權(quán)，進(jìn)一步健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化決策機(jī)制，規(guī)范操作流程，逐步完善資產(chǎn)管理、收益分配、成果評(píng)價(jià)等制度，引導(dǎo)更多科技成果在雅落地轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)“川藏鐵路第一城、綠色發(fā)展示范市”、全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化雅安提供科技支撐。

（二）基本原則。樹(shù)立職務(wù)科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向。聚焦轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、跨越發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，引導(dǎo)科研人員瞄準(zhǔn)市場(chǎng)技術(shù)需求、前瞻性技術(shù)需求開(kāi)展研究，創(chuàng)造新的增長(zhǎng)點(diǎn)。強(qiáng)化創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對(duì)接、創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)同其利益收入對(duì)接，形成有利于創(chuàng)新成果產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)化的新機(jī)制。

（三）主要目標(biāo)。到2025年，科技成果轉(zhuǎn)化體系進(jìn)一步完善，職務(wù)科技成果賦權(quán)形式基本成熟、操作流程更加規(guī)范，科研人員收益分配和激勵(lì)制度作用更加明顯，培育一批技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范企業(yè)和懂市場(chǎng)化運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，推動(dòng)高質(zhì)量科技成果在雅轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量顯著提升，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成具有雅安特色的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)和做法。

（四）實(shí)施對(duì)象。市屬高校、科研院所、具有科研活動(dòng)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和農(nóng)技推廣機(jī)構(gòu)，以及我市國(guó)有技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)投等單位。省屬在我市高等院校、科研院所和農(nóng)技推廣機(jī)構(gòu)等，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)聯(lián)合我市有關(guān)單位實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的高等院校、科研院所、科技型企業(yè)等。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。建立“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式，支持成果所有權(quán)單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）通過(guò)分割確權(quán)、約定權(quán)屬比例的方式賦予科研人員科技成果所有權(quán)。對(duì)不宜確權(quán)分割的科技成果，可采取普通許可、獨(dú)占許可、排他許可等方式，成果所有權(quán)單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）簽署協(xié)議，合理約定成果收益分配等事項(xiàng)，賦予科研人員10年以上長(zhǎng)期使用權(quán)；在科研人員勤勉盡職、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益良好的情況下，可進(jìn)一步延長(zhǎng)科研人員長(zhǎng)期使用權(quán)期限。支持有科研能力的單位開(kāi)展職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，將轉(zhuǎn)化后的獎(jiǎng)勵(lì)變?yōu)檗D(zhuǎn)化前的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，從源頭上激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化成果的內(nèi)在動(dòng)力。

（二）建立健全職務(wù)科技成果所有權(quán)改革決策激勵(lì)機(jī)制。健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，職務(wù)科技成果所有權(quán)單位成立由科技成果管理、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)、審計(jì)等組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，堅(jiān)持制度先行、程序公開(kāi)、集體決策、不謀私利，修訂、制定、出臺(tái)配套實(shí)施文件，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革管理流程，將成果權(quán)屬管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。逐步建立職務(wù)科技成果報(bào)告制度，科研人員應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在單位報(bào)告持有和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果情況，依法開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

（三）落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策。高等學(xué)校、科研院所應(yīng)按照職能定位和發(fā)展方向，實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策，加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)對(duì)科研人員的長(zhǎng)期激勵(lì)。已實(shí)行所有權(quán)確權(quán)分割的，成果完成人按所有權(quán)權(quán)屬比例享受相應(yīng)的權(quán)益。未實(shí)行所有權(quán)確權(quán)分割的科技成果，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定對(duì)成果完成人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

（四）規(guī)范職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革操作流程。職務(wù)科技成果所有權(quán)單位應(yīng)設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)或授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革具體工作，制定科學(xué)合理的實(shí)施方案，規(guī)范分割確權(quán)或賦予長(zhǎng)期使用權(quán)、成果定價(jià)、公開(kāi)公示、協(xié)議簽訂、作價(jià)投資、公司組建等操作流程。單位要按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用分擔(dān)等方式的作用，促進(jìn)提升科技成果質(zhì)量。單位與成果完成人進(jìn)行所有權(quán)分割的，成果完成人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔(dān)專利申請(qǐng)和維護(hù)等費(fèi)用。成果完成人不得利用財(cái)政資金支付相關(guān)費(fèi)用。不進(jìn)行所有權(quán)分割的，單位要明確成果轉(zhuǎn)化收益分配辦法。

（五）完善科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制。高等學(xué)校、科研院所可通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式，按照市場(chǎng)化原則將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，成果所有權(quán)單位應(yīng)當(dāng)在本單位履行民主決策程序并公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格等相關(guān)信息，公示期不少于15日。單位可根據(jù)需要設(shè)立相關(guān)科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或授權(quán)第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)科技成果交易估值、轉(zhuǎn)化成本核算、轉(zhuǎn)化受益人等獨(dú)立進(jìn)行審核、評(píng)估，審核、評(píng)估意見(jiàn)作為單位相關(guān)部門(mén)決策的參考。

（六）培育科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。單位應(yīng)加強(qiáng)專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)，按照市場(chǎng)導(dǎo)向開(kāi)展科技成果篩選、技術(shù)評(píng)估、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化等全流程服務(wù)。支持從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、中試研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等新型科技服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展。探索 “實(shí)驗(yàn)室+中試機(jī)構(gòu)+孵化器”全鏈條成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。從事轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)化聘用人員根據(jù)約定，可以從科技成果 轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例作為中介服務(wù)的報(bào)酬。

（七）探索職務(wù)科技成果國(guó)有資產(chǎn)差別化管理。高等學(xué)校、科研院所對(duì)科技成果可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報(bào)主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)審批或者備案。主管部門(mén)辦理科技成果作價(jià)投資形成國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃轉(zhuǎn)或者對(duì)外投資等管理事項(xiàng)，辦理科技成果作價(jià)投資成立企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，不需報(bào)財(cái)政部門(mén)審批、備案或登記。高等學(xué)校、科研校院所轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳國(guó)庫(kù)。充分發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的支撐作用，探索開(kāi)展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理改革試點(diǎn)。

（八）探索建立對(duì)成果轉(zhuǎn)化人的激勵(lì)機(jī)制。支持高等學(xué)校、 科研院所根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定，自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位，激勵(lì)科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。將中試成果數(shù)量、轉(zhuǎn)化成果數(shù)量、孵化企業(yè)數(shù)量、企業(yè)銷售收入、吸引社會(huì)投資、帶動(dòng)就業(yè)等經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益指標(biāo)納入成果轉(zhuǎn)化人職稱評(píng)定體系。單位可從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的工作人員和團(tuán)隊(duì)（含技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)做出重大貢獻(xiàn)的工作人員）， 獎(jiǎng)勵(lì)支出由主管部門(mén)專項(xiàng)據(jù)實(shí)核增，計(jì)入當(dāng)年單位績(jī)效工資總額，不作為績(jī)效工資總額基數(shù)。高等學(xué)校、科研院所、成果完成人可通過(guò)協(xié)議約定方式與成果轉(zhuǎn)化人共享職務(wù)科技成果所有權(quán)或使用權(quán)。

（九）促進(jìn)科技成果在雅轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。積極引進(jìn)知名高校、科研院所、國(guó)省企業(yè)等到雅轉(zhuǎn)化科技成果，對(duì)科技成果在雅轉(zhuǎn)化的，給予享受重大招商項(xiàng)目政策待遇。支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，對(duì)產(chǎn)學(xué)研用深度融合、產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)合攻關(guān)，并取得重大突破、實(shí)現(xiàn)成果在雅轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新聯(lián)合體，最高給予100萬(wàn)元的后補(bǔ)助支持。依法批準(zhǔn)設(shè)立的非營(yíng)利性研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，可減按50%計(jì)入科技人員當(dāng)月“工資、薪金所得”，依法繳納個(gè)人所得稅。根據(jù)《雅安市科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)辦法》，設(shè)立雅安市科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)獎(jiǎng)，支持進(jìn)行轉(zhuǎn)化的科技成果申報(bào)國(guó)家、省級(jí)科技獎(jiǎng)。

（十）完善科技成果服務(wù)激勵(lì)機(jī)制。支持高校、科研院所開(kāi)發(fā)和設(shè)立科研助理、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等崗位，加快培育一批既懂科技又懂市場(chǎng)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人送培單位給予一定補(bǔ)助，將符合條件的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才納入我市高層次人才科研項(xiàng)目支持計(jì)劃。支持技術(shù)經(jīng)紀(jì)人全程參與信息披露、價(jià)值評(píng)估、專利申請(qǐng)與維護(hù)、技術(shù)推廣、對(duì)接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全過(guò)程，推廣科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)方利益捆綁機(jī)制，科技成果完成人可與成果轉(zhuǎn)化人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人共享科技成果。

（十一）建立成果轉(zhuǎn)化績(jī)效導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)和項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制。高等學(xué)校、科研院所要完善人才評(píng)聘體系，以成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績(jī)效為導(dǎo)向，在職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題和人才評(píng)價(jià)等方面，杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、論文數(shù)量為考核內(nèi)容，加大科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重。改革市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目分類評(píng)審體系，在項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審中綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)實(shí)際能力以及項(xiàng)目要求，在項(xiàng)目驗(yàn)收中探索建立以研發(fā)成果質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的科研績(jī)效評(píng)估制度，適當(dāng)降低論文、專利數(shù)量等短期量化指標(biāo)的權(quán)重。

（十二）建立職務(wù)科技成果改革容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。成果所有權(quán)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及工作人員在職務(wù)科技成果權(quán)屬改革中履行勤勉盡職義務(wù)，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，在不違反法律法規(guī)的前提下，因不可抗力、政策重大變化等因素導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化失敗的，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。各級(jí)相關(guān)職能部門(mén)在監(jiān)督檢查工作中出現(xiàn)與工作對(duì)象政策理解不一致的，可由工作對(duì)象所在單位報(bào)政策制定部門(mén)，由政策制定部門(mén)及時(shí)與監(jiān)督檢查部門(mén)溝通，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化為判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行包容審慎監(jiān)管。

三、保障措施

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。市科技局牽頭負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，加強(qiáng)總體設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、有序推進(jìn)和督促落實(shí)，具體承擔(dān)職務(wù)科技成果推進(jìn)相關(guān)工作。各高校院所、各縣（區(qū)）人民政府、各園區(qū)管委會(huì)、有關(guān)部門(mén)要站在全局和戰(zhàn)略高度，充分認(rèn)識(shí)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革工作的重要意義，結(jié)合實(shí)際抓好貫徹實(shí)施。

（二）強(qiáng)化政策扶持。進(jìn)一步加大對(duì)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革工作的支持力度，各高校、院所、機(jī)構(gòu)、各縣（區(qū)）人民政府、經(jīng)開(kāi)區(qū)和各園區(qū)管委會(huì)做好政策銜接、落實(shí)工作，制定相應(yīng)配套政策，有關(guān)部門(mén)要做好政策銜接工作。積極引導(dǎo)社會(huì)資本激勵(lì)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，努力形成多元化、多渠道的科技成果轉(zhuǎn)化投入體系。全面落實(shí)職務(wù)科技成果激勵(lì)政策，確保政策應(yīng)享盡享，為激勵(lì)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造營(yíng)造良好環(huán)境。

（三）強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。科技、教育、財(cái)政、人社、國(guó)資、衛(wèi)健、市場(chǎng)監(jiān)管、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)、生態(tài)環(huán)境等有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)政策宣傳解讀，對(duì)政策性強(qiáng)的管理問(wèn)題和財(cái)務(wù)制度問(wèn)題要開(kāi)展培訓(xùn)，建立咨詢渠道。要及時(shí)總結(jié)提煉改革經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)典型案例的宣傳，進(jìn)一步提升科研單位和科研人員的積極性。

本實(shí)施意見(jiàn)自公布之日后30日起施行，有效期3年。