153

行政強制

根據(jù)處置非法集資需要，查封有關(guān)經(jīng)營場所，查封、扣押有關(guān)資產(chǎn)，責令非法集資人、非法集資協(xié)助人追回、變價出售有關(guān)資產(chǎn)用于清退集資資金

《防范和處置非法集資條例》第二十四條

市金融工作局

1.決定責任：采取或者解除行政強制措施，應(yīng)當經(jīng)部門負責人批準。情況緊急，需要當場采取行政強制措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當在二十四小時內(nèi)向部門負責人報告，并補辦批準手續(xù)。部門負責人認為不應(yīng)當采取行政強制措施的，應(yīng)當立即解除。
2.執(zhí)行責任：應(yīng)當依照《中華人民共和國行政強制法》第十八條規(guī)定的程序進行，并當場交付實施行政強制措施決定書和清單。
3.事后監(jiān)管責任：查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)部門負責人批準，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。延長查封、扣押的決定應(yīng)當及時書面告知當事人，并說明理由。查封、扣押的場所、設(shè)施或者財物應(yīng)當妥善保管，不得使用或者損毀；查封的場所、設(shè)施或者財物，應(yīng)當加貼封條。有法定應(yīng)當解除強制措施情形的，應(yīng)當及時作出解除查封、扣押決定：采取先行登記保存措施、實施查封或者扣押等行政強制措施時，按照有關(guān)規(guī)定采取拍照、錄音、錄像等方式記錄現(xiàn)場情況。
4.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任。

追責情形：《中華人民共和國行政強制法》第六十一、六十二條；《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。

免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

0835-5181068

199

其他行政權(quán)力

典當行年審

《典當管理辦法》第五十六條、《四川省典當業(yè)監(jiān)督管理工作指引》第二十一條

市金融工作局

1.受理責任：公示應(yīng)當提交的材料，一次性告知補正材料，依法受理或不予受理（不予受理應(yīng)當告知理由）。

2.審查責任：市（州）地方金融監(jiān)管部門對典當行年審材料初審后報省地方金融監(jiān)管局審定。

3.事后監(jiān)管責任：加強對依法設(shè)立典當行的監(jiān)管。

4.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任。

追責情形：《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。

免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

237

行政檢查

組織有關(guān)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門以及國務(wù)院金融管理部門分支機構(gòu)、派出機構(gòu)對涉嫌非法集資的行為進行的調(diào)查認定

《防范和處置非法集資條例》第十九條

市金融工作局

1.檢查責任：牽頭組織對涉嫌非法集資行為進行調(diào)查認定。

2.處置責任：根據(jù)調(diào)查認定結(jié)果，采取相應(yīng)的處理措施。

3.信息公開責任：按照相關(guān)規(guī)定辦理信息公開事項。

4.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任。

追責情形：《防范和處置非法集資條例》第三十七條、《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。

免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

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238

行政檢查

對地方金融組織（除融資擔保公司外）進行檢查

《四川省地方金融監(jiān)督管理條例》第三十二條

市金融工作局

1.檢查責任：對地方金融組織（除融資擔保公司外）定期或者不定期的監(jiān)督檢查。
2.處置責任：根據(jù)檢查情況，采取相應(yīng)處置措施。
3.信息公開責任：按照相關(guān)規(guī)定辦理信息公開事項。
4.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定應(yīng)當履行的其他責任。

追責情形：《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。

免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

0835-5181068

4085

行政處罰

對非法集資個人或單位的行政處罰

《防范和處置非法集資條例》第三十條

市金融工作局

1.立案責任：發(fā)現(xiàn)行政相對人前述涉嫌違法行為的，組織有關(guān)部門予以審查，決定是否立案。

2.調(diào)查責任：對立案的案件及時組織有關(guān)部門調(diào)查取證，與當事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，詢問或者檢查應(yīng)當制作筆錄，允許當事人辯解。

3.審查責任：對案件違法事實、證據(jù)、調(diào)查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯等進行審查，提出處理意見。（主要證據(jù)不足時，退回案件承辦機構(gòu)補充調(diào)查）

4.告知責任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰意見告知書》送達當事人，告知其作出行政處罰決定的事實、依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述、申辯和重大行政處罰聽證的權(quán)利。符合聽證條件，當事人要求組織聽證的，按有關(guān)規(guī)定組織聽證。

5.決定責任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》，并載明行政處罰告知、當事人陳述申辯或者聽證情況等內(nèi)容。

6.送達責任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時限，將《行政處罰決定書》送達當事人。

7.執(zhí)行責任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行或依法向人民法院申請強制執(zhí)行。

8.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任。

追責情形：《中華人民共和國行政處罰法》第七十六條、《防范和處置非法集資條例》第三十七條、《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。

免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

0835-5181068

4086

行政處罰

對非法集資協(xié)助人的行政處罰

《防范和處置非法集資條例》第三十一條

市金融工作局

1.立案責任：發(fā)現(xiàn)行政相對人前述涉嫌違法行為的，組織有關(guān)部門予以審查，決定是否立案。

2.調(diào)查責任：對立案的案件及時組織有關(guān)部門調(diào)查取證，與當事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，詢問或者檢查應(yīng)當制作筆錄，允許當事人辯解。

3.審查責任：對案件違法事實、證據(jù)、調(diào)查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯等進行審查，提出處理意見。（主要證據(jù)不足時，退回案件承辦機構(gòu)補充調(diào)查）

4.告知責任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰意見告知書》送達當事人，告知其作出行政處罰決定的事實、依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述、申辯和重大行政處罰聽證的權(quán)利。符合聽證條件，當事人要求組織聽證的，按有關(guān)規(guī)定組織聽證。

5.決定責任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》，并載明行政處罰告知、當事人陳述申辯或者聽證情況等內(nèi)容。

6.送達責任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時限，將《行政處罰決定書》送達當事人。

7.執(zhí)行責任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行或依法向人民法院申請強制執(zhí)行。

8.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任。

1.《中華人民共和國行政處罰法》第七十六條

2.《防范和處置非法集資條例》第三十七條

0835-5181068

4087

行政處罰

對與被調(diào)查的非法集資事件有關(guān)的單位和個人不配合調(diào)查，拒絕提供相關(guān)文件、資料、電子數(shù)據(jù)等或者提供虛假文件、資料、電子數(shù)據(jù)等的行政處罰

《防范和處置非法集資條例》第三十六條

市金融工作局

1.立案責任：發(fā)現(xiàn)行政相對人前述涉嫌違法行為的，組織予以審查，決定是否立案。
2.調(diào)查責任：對立案的案件及時組織調(diào)查取證，與當事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，詢問或檢查應(yīng)當制作筆錄，允許當事人辯解。
3.審查責任：對案件的違法事實、收集的證據(jù)、辦案的程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人的陳述申辯理由等進行審查，提出處理意見（主要證據(jù)不足時，退回案件承辦機構(gòu)補充調(diào)查）。
4.告知責任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰意見告知書》送達當事人，告知其作出行政處罰決定的事實、依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述、申辯和重大行政處罰聽證的權(quán)利。符合聽證條件，當事人要求組織聽證的，按有關(guān)規(guī)定組織聽證。
5.決定責任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》，并載明行政處罰告知、當事人陳述申辯或者聽證情況等內(nèi)容。
6.送達責任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時限，將《行政處罰決定書》等法律文書送達當事人。
7.執(zhí)行責任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行或依法向人民法院申請強制執(zhí)行。
8.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任。

。

追責情形：《中華人民共和國行政處罰法》第七十六條、《防范和處置非法集資條例》第三十七條、《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。
免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

0835-5181068

4088

行政處罰

對典當行經(jīng)營明令禁止業(yè)務(wù)的行政處罰

《典當管理辦法》第二十六條、第二十八條、第三十四條、第六十四條

市金融工作局

1.立案責任：發(fā)現(xiàn)典當行經(jīng)營明令禁止業(yè)務(wù)，予以審查，決定是否立案。
2.調(diào)查責任：對立案的案件及時組織調(diào)查取證，與當事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，詢問或者檢查應(yīng)當制作筆錄，允許當事人辯解。
3.審查責任：對案件違法事實、證據(jù)、調(diào)查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯等進行審查，提出處理意見。
4.告知責任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰意見告知書》送達當事人，告知其作出行政處罰決定的事實、依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述、申辯和重大行政處罰聽證的權(quán)利。符合聽證條件，當事人要求組織聽證的，按有關(guān)規(guī)定組織聽證。
5.決定責任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》，并載明行政處罰告知、當事人陳述申辯或者聽證情況等內(nèi)容。
6.送達責任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時限，將《行政處罰決定書》送達當事人。
7.執(zhí)行責任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行。
8.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任。

追責情形：《中華人民共和國行政處罰法》第七十六條、《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。
免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

0835-5181068

4089

行政處罰

對典當行收當限制流通物或者處理絕當物未獲得相應(yīng)批準或者同意的行政處罰

《典當管理辦法》第二十七條、第四十三條、第六十四條

市金融工作局

1.立案責任：對典當行未按規(guī)定收當限制流通物或者處理絕當物未獲得相應(yīng)批準或者同意的違法行為，予以審查，決定是否立案。
2.調(diào)查責任：對立案的案件及時組織調(diào)查取證，與當事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，詢問或者檢查應(yīng)當制作筆錄，允許當事人辯解。
3．審查責任：對案件的違法事實、證據(jù)、調(diào)查取證程序、法律適用、處罰種類及幅度、當事人陳述和申辯等進行審查，提出處理意見。
4.告知責任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰告知書》送達當事人，告知其作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)力。符合聽證規(guī)定的，制作并送達《行政處罰聽證告知書》。
5.決定責任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》，并載明行政處罰告知、當事人陳述申辯或者聽證情況等內(nèi)容。
6.送達責任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時限，將《行政處罰決定書》送達當事人。
7.執(zhí)行責任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行。
8.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任。

。

追責情形：《中華人民共和國行政處罰法》第七十六條、《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。
免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

0835-5181068

4090

行政處罰

對典當行及其股東資本不實，擾亂經(jīng)營秩序的行政處罰

《典當管理辦法》第四十四條、第六十四條

市金融工作局

1.立案責任：對典當行資本不實，擾亂經(jīng)營秩序的違法行為，予以審查，決定是否立案。
2.調(diào)查責任：對立案的案件及時組織調(diào)查取證，與當事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，詢問或者檢查應(yīng)當制作筆錄，允許當事人辯解。
3.審查責任：對案件的違法事實、證據(jù)、調(diào)查取證程序、法律適用、處罰種類及幅度、當事人陳述和申辯等進行審查，提出處理意見。
4.告知責任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰告知書》送達當事人，告知其作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)力。符合聽證規(guī)定的，制作并送達《行政處罰聽證告知書》。
5.決定責任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》，并載明行政處罰告知、當事人陳述申辯或者聽證情況等內(nèi)容。
6.送達責任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時限，將《行政處罰決定書》送達當事人。
7.執(zhí)行責任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行。
8.其他責任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責任

追責情形：《中華人民共和國行政處罰法》第七十六條、《中華人民共和國行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當追究的情形。
免責情形：《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當免責的情形。

0835-5181068