153

行政強(qiáng)制

根據(jù)處置非法集資需要,，查封有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,，查封、扣押有關(guān)資產(chǎn),，責(zé)令非法集資人,、非法集資協(xié)助人追回、變價(jià)出售有關(guān)資產(chǎn)用于清退集資資金

《防范和處置非法集資條例》第二十四條

市金融工作局

1.決定責(zé)任：采取或者解除行政強(qiáng)制措施,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),。情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)采取行政強(qiáng)制措施的,，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告,，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取行政強(qiáng)制措施的,，應(yīng)當(dāng)立即解除,。
2.執(zhí)行責(zé)任：應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第十八條規(guī)定的程序進(jìn)行，并當(dāng)場(chǎng)交付實(shí)施行政強(qiáng)制措施決定書(shū)和清單,。
3.事后監(jiān)管責(zé)任：查封,、扣押的期限不得超過(guò)三十日；情況復(fù)雜的,，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以延長(zhǎng)，但是延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三十日,。法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外,。延長(zhǎng)查封、扣押的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知當(dāng)事人,，并說(shuō)明理由,。查封、扣押的場(chǎng)所,、設(shè)施或者財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善保管,，不得使用或者損毀；查封的場(chǎng)所,、設(shè)施或者財(cái)物,，應(yīng)當(dāng)加貼封條。有法定應(yīng)當(dāng)解除強(qiáng)制措施情形的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出解除查封,、扣押決定：采取先行登記保存措施、實(shí)施查封或者扣押等行政強(qiáng)制措施時(shí),，按照有關(guān)規(guī)定采取拍照,、錄音、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況,。
4.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任,。

追責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第六十一、六十二條,；《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形,，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形。

免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形,。

0835-5181068

199

其他行政權(quán)力

典當(dāng)行年審

《典當(dāng)管理辦法》第五十六條,、《四川省典當(dāng)業(yè)監(jiān)督管理工作指引》第二十一條

市金融工作局

1.受理責(zé)任：公示應(yīng)當(dāng)提交的材料，一次性告知補(bǔ)正材料,，依法受理或不予受理（不予受理應(yīng)當(dāng)告知理由）,。

2.審查責(zé)任：市（州）地方金融監(jiān)管部門對(duì)典當(dāng)行年審材料初審后報(bào)省地方金融監(jiān)管局審定。

3.事后監(jiān)管責(zé)任：加強(qiáng)對(duì)依法設(shè)立典當(dāng)行的監(jiān)管,。

4.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任,。

追責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形,。

免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形,。

237

行政檢查

組織有關(guān)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門以及國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu),、派出機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌非法集資的行為進(jìn)行的調(diào)查認(rèn)定

《防范和處置非法集資條例》第十九條

市金融工作局

1.檢查責(zé)任：牽頭組織對(duì)涉嫌非法集資行為進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定,。

2.處置責(zé)任：根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果，采取相應(yīng)的處理措施,。

3.信息公開(kāi)責(zé)任：按照相關(guān)規(guī)定辦理信息公開(kāi)事項(xiàng),。

4.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任。

追責(zé)情形：《防范和處置非法集資條例》第三十七條,、《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形,，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形。

免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形,。

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238

行政檢查

對(duì)地方金融組織（除融資擔(dān)保公司外）進(jìn)行檢查

《四川省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條

市金融工作局

1.檢查責(zé)任：對(duì)地方金融組織（除融資擔(dān)保公司外）定期或者不定期的監(jiān)督檢查,。
2.處置責(zé)任：根據(jù)檢查情況，采取相應(yīng)處置措施,。
3.信息公開(kāi)責(zé)任：按照相關(guān)規(guī)定辦理信息公開(kāi)事項(xiàng),。
4.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其他責(zé)任。

追責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形,，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形,。

免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形。

0835-5181068

4085

行政處罰

對(duì)非法集資個(gè)人或單位的行政處罰

《防范和處置非法集資條例》第三十條

市金融工作局

1.立案責(zé)任：發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人前述涉嫌違法行為的,，組織有關(guān)部門予以審查,，決定是否立案。

2.調(diào)查責(zé)任：對(duì)立案的案件及時(shí)組織有關(guān)部門調(diào)查取證,，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避,。執(zhí)法人員不得少于兩人，詢問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄,，允許當(dāng)事人辯解,。

3.審查責(zé)任：對(duì)案件違法事實(shí)、證據(jù),、調(diào)查取證程序,、法律適用、處罰種類和幅度,、當(dāng)事人陳述和申辯等進(jìn)行審查,，提出處理意見(jiàn)。（主要證據(jù)不足時(shí),，退回案件承辦機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查）

4.告知責(zé)任：作出行政處罰決定前,，應(yīng)制作《行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人，告知其作出行政處罰決定的事實(shí),、依據(jù),，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯和重大行政處罰聽(tīng)證的權(quán)利,。符合聽(tīng)證條件,，當(dāng)事人要求組織聽(tīng)證的，按有關(guān)規(guī)定組織聽(tīng)證,。

5.決定責(zé)任：作出行政處罰決定,，制作《行政處罰決定書(shū)》,，并載明行政處罰告知、當(dāng)事人陳述申辯或者聽(tīng)證情況等內(nèi)容,。

6.送達(dá)責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時(shí)限,，將《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人。

7.執(zhí)行責(zé)任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行或依法向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,。

8.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任,。

追責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第七十六條、《防范和處置非法集資條例》第三十七條,、《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形,，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形。

免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形,。

0835-5181068

4086

行政處罰

對(duì)非法集資協(xié)助人的行政處罰

《防范和處置非法集資條例》第三十一條

市金融工作局

1.立案責(zé)任：發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人前述涉嫌違法行為的,，組織有關(guān)部門予以審查，決定是否立案,。

2.調(diào)查責(zé)任：對(duì)立案的案件及時(shí)組織有關(guān)部門調(diào)查取證,，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。執(zhí)法人員不得少于兩人,，詢問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄,，允許當(dāng)事人辯解。

3.審查責(zé)任：對(duì)案件違法事實(shí),、證據(jù),、調(diào)查取證程序、法律適用,、處罰種類和幅度,、當(dāng)事人陳述和申辯等進(jìn)行審查，提出處理意見(jiàn),。（主要證據(jù)不足時(shí),，退回案件承辦機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查）

4.告知責(zé)任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人,，告知其作出行政處罰決定的事實(shí),、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述,、申辯和重大行政處罰聽(tīng)證的權(quán)利,。符合聽(tīng)證條件，當(dāng)事人要求組織聽(tīng)證的,，按有關(guān)規(guī)定組織聽(tīng)證,。

5.決定責(zé)任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書(shū)》,，并載明行政處罰告知,、當(dāng)事人陳述申辯或者聽(tīng)證情況等內(nèi)容,。

6.送達(dá)責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時(shí)限，將《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人,。

7.執(zhí)行責(zé)任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行或依法向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,。

8.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任。

1.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第七十六條

2.《防范和處置非法集資條例》第三十七條

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4087

行政處罰

對(duì)與被調(diào)查的非法集資事件有關(guān)的單位和個(gè)人不配合調(diào)查,，拒絕提供相關(guān)文件,、資料,、電子數(shù)據(jù)等或者提供虛假文件,、資料、電子數(shù)據(jù)等的行政處罰

《防范和處置非法集資條例》第三十六條

市金融工作局

1.立案責(zé)任：發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人前述涉嫌違法行為的,，組織予以審查,，決定是否立案。
2.調(diào)查責(zé)任：對(duì)立案的案件及時(shí)組織調(diào)查取證,，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避,。執(zhí)法人員不得少于兩人，詢問(wèn)或檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄,，允許當(dāng)事人辯解,。
3.審查責(zé)任：對(duì)案件的違法事實(shí)、收集的證據(jù),、辦案的程序,、法律適用、處罰種類和幅度,、當(dāng)事人的陳述申辯理由等進(jìn)行審查,，提出處理意見(jiàn)（主要證據(jù)不足時(shí)，退回案件承辦機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查）,。
4.告知責(zé)任：作出行政處罰決定前,，應(yīng)制作《行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人，告知其作出行政處罰決定的事實(shí),、依據(jù),，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯和重大行政處罰聽(tīng)證的權(quán)利,。符合聽(tīng)證條件,，當(dāng)事人要求組織聽(tīng)證的，按有關(guān)規(guī)定組織聽(tīng)證,。
5.決定責(zé)任：作出行政處罰決定,，制作《行政處罰決定書(shū)》，并載明行政處罰告知,、當(dāng)事人陳述申辯或者聽(tīng)證情況等內(nèi)容,。
6.送達(dá)責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時(shí)限,，將《行政處罰決定書(shū)》等法律文書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。
7.執(zhí)行責(zé)任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行或依法向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,。
8.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任,。

。

追責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第七十六條,、《防范和處置非法集資條例》第三十七條,、《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形,。
免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形,。

0835-5181068

4088

行政處罰

對(duì)典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)明令禁止業(yè)務(wù)的行政處罰

《典當(dāng)管理辦法》第二十六條、第二十八條,、第三十四條,、第六十四條

市金融工作局

1.立案責(zé)任：發(fā)現(xiàn)典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)明令禁止業(yè)務(wù)，予以審查,，決定是否立案,。
2.調(diào)查責(zé)任：對(duì)立案的案件及時(shí)組織調(diào)查取證，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避,。執(zhí)法人員不得少于兩人,，詢問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，允許當(dāng)事人辯解,。
3.審查責(zé)任：對(duì)案件違法事實(shí),、證據(jù)、調(diào)查取證程序,、法律適用,、處罰種類和幅度、當(dāng)事人陳述和申辯等進(jìn)行審查,，提出處理意見(jiàn),。
4.告知責(zé)任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人,，告知其作出行政處罰決定的事實(shí),、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述,、申辯和重大行政處罰聽(tīng)證的權(quán)利,。符合聽(tīng)證條件，當(dāng)事人要求組織聽(tīng)證的,，按有關(guān)規(guī)定組織聽(tīng)證,。
5.決定責(zé)任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書(shū)》，并載明行政處罰告知,、當(dāng)事人陳述申辯或者聽(tīng)證情況等內(nèi)容,。
6.送達(dá)責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時(shí)限，將《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人,。
7.執(zhí)行責(zé)任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行,。
8.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任。

追責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第七十六條,、《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形,，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形。
免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形,。

0835-5181068

4089

行政處罰

對(duì)典當(dāng)行收當(dāng)限制流通物或者處理絕當(dāng)物未獲得相應(yīng)批準(zhǔn)或者同意的行政處罰

《典當(dāng)管理辦法》第二十七條,、第四十三條、第六十四條

市金融工作局

1.立案責(zé)任：對(duì)典當(dāng)行未按規(guī)定收當(dāng)限制流通物或者處理絕當(dāng)物未獲得相應(yīng)批準(zhǔn)或者同意的違法行為,，予以審查,，決定是否立案,。
2.調(diào)查責(zé)任：對(duì)立案的案件及時(shí)組織調(diào)查取證,，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。執(zhí)法人員不得少于兩人,，詢問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄,，允許當(dāng)事人辯解。
3．審查責(zé)任：對(duì)案件的違法事實(shí),、證據(jù),、調(diào)查取證程序、法律適用,、處罰種類及幅度,、當(dāng)事人陳述和申辯等進(jìn)行審查，提出處理意見(jiàn),。
4.告知責(zé)任：作出行政處罰決定前,，應(yīng)制作《行政處罰告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人，告知其作出行政處罰決定的事實(shí),、理由及依據(jù),，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)力。符合聽(tīng)證規(guī)定的,，制作并送達(dá)《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》,。
5.決定責(zé)任：作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書(shū)》,，并載明行政處罰告知,、當(dāng)事人陳述申辯或者聽(tīng)證情況等內(nèi)容。
6.送達(dá)責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時(shí)限,，將《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人,。
7.執(zhí)行責(zé)任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行,。
8.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任。

,。

追責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第七十六條,、《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形,。
免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形,。

0835-5181068

4090

行政處罰

對(duì)典當(dāng)行及其股東資本不實(shí)，擾亂經(jīng)營(yíng)秩序的行政處罰

《典當(dāng)管理辦法》第四十四條,、第六十四條

市金融工作局

1.立案責(zé)任：對(duì)典當(dāng)行資本不實(shí),，擾亂經(jīng)營(yíng)秩序的違法行為，予以審查,，決定是否立案,。
2.調(diào)查責(zé)任：對(duì)立案的案件及時(shí)組織調(diào)查取證，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避,。執(zhí)法人員不得少于兩人,，詢問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，允許當(dāng)事人辯解,。
3.審查責(zé)任：對(duì)案件的違法事實(shí),、證據(jù)、調(diào)查取證程序,、法律適用,、處罰種類及幅度、當(dāng)事人陳述和申辯等進(jìn)行審查,，提出處理意見(jiàn),。
4.告知責(zé)任：作出行政處罰決定前，應(yīng)制作《行政處罰告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人,，告知其作出行政處罰決定的事實(shí),、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)力,。符合聽(tīng)證規(guī)定的,，制作并送達(dá)《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》。
5.決定責(zé)任：作出行政處罰決定,，制作《行政處罰決定書(shū)》,，并載明行政處罰告知、當(dāng)事人陳述申辯或者聽(tīng)證情況等內(nèi)容,。
6.送達(dá)責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)定的方式和時(shí)限,，將《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人。
7.執(zhí)行責(zé)任：依照生效的行政處罰決定執(zhí)行。
8.其他責(zé)任：法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的其他責(zé)任

追責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第七十六條,、《中華人民共和國(guó)行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十一條規(guī)定的情形,，以及其他依法應(yīng)當(dāng)追究的情形。
免責(zé)情形：《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第十二條以及其他依法應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形,。

0835-5181068