《雅安市進一步推進職務科技成果權屬改革促進職務科技成果轉化實施意見》政策解讀

各縣（區(qū)）人民政府，市級各相關部門,、各有關單位：

為貫徹落實中央和省委,、省政府關于職務科技成果所有權改革的工作部署，加強知識產權保護和產權激勵,，進一步完善科技成果轉化體系,，促進科技成果轉化和產業(yè)化，現將《雅安市科學技術局等9部門關于印發(fā)<雅安市進一步推進職務科技成果權屬改革促進職務科技成果轉化實施意見>的通知》印發(fā)給你們,，請結合實際認真貫徹落實,。

附件：雅安市進一步推進職務科技成果權屬改革促進職務科技成果轉化實施意見

  雅安市科學技術局          雅安市市場監(jiān)督管理局

雅安市發(fā)展和改革委員會      雅安市經濟和信息化局

雅安市教育局               雅安市財政局

雅安市人力資源和社會保障局       雅安市商務局

雅安市衛(wèi)生健康委員會

2023年9月15日

附件

雅安市進一步推進職務科技成果權屬改革促進職務科技成果轉化實施意見

為深化科技體制改革，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造積極性,，加快科技成果在雅轉移轉化,，營造良好創(chuàng)新生態(tài)，按照《四川省科學技術廳等10部門印發(fā)〈關于深化賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權改革的實施意見〉的通知》（川科規(guī)〔2020〕6號）有關要求,，積極貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》文件精神,，進一步落實市委、市政府關于職務科技成果管理改革部署,，結合我市實際,，制定本實施意見。

一,、總體要求

（一）指導思想,。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大精神,，認真落實習近平總書記對四川工作,、雅安發(fā)展重要指示精神，深入落實省委十二屆二次全會,、市委五屆二次全會精神,，以激發(fā)全市科技創(chuàng)新資源活力為目標，聚焦科技成果轉化關鍵環(huán)節(jié),，加大改革創(chuàng)新力度,，以產權激勵創(chuàng)新，賦予高校,、院所和科研人員更大自主權,，進一步健全職務科技成果轉化決策機制，規(guī)范操作流程,，逐步完善資產管理,、收益分配,、成果評價等制度，引導更多科技成果在雅落地轉化,，促進經濟社會高質量發(fā)展,，為加快建設“川藏鐵路第一城、綠色發(fā)展示范市”,、全面建設社會主義現代化雅安提供科技支撐,。

（二）基本原則,。樹立職務科技成果只有轉化才能實現創(chuàng)新價值,、不轉化是最大損失的理念，突出轉化應用導向,。聚焦轉型發(fā)展,、創(chuàng)新發(fā)展、跨越發(fā)展的現實需求,，引導科研人員瞄準市場技術需求,、前瞻性技術需求開展研究，創(chuàng)造新的增長點,。強化創(chuàng)新成果同產業(yè)對接,、創(chuàng)新項目同現實生產力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接,，形成有利于創(chuàng)新成果產出和產業(yè)化的新機制,。

（三）主要目標。到2025年,，科技成果轉化體系進一步完善,，職務科技成果賦權形式基本成熟、操作流程更加規(guī)范,，科研人員收益分配和激勵制度作用更加明顯,，培育一批技術經紀人、科技成果轉移轉化示范企業(yè)和懂市場化運作的技術轉移機構,，推動高質量科技成果在雅轉化,，引導科技成果轉化質量顯著提升，促進產業(yè)高質量發(fā)展,，提升產業(yè)核心競爭力,，形成具有雅安特色的科技成果轉移轉化經驗和做法。

（四）實施對象,。市屬高校,、科研院所、具有科研活動的醫(yī)療衛(wèi)生機構和農技推廣機構,，以及我市國有技術轉移,、創(chuàng)投等單位。省屬在我市高等院校、科研院所和農技推廣機構等,，成渝地區(qū)雙城經濟圈內聯合我市有關單位實施成果轉化的高等院校,、科研院所、科技型企業(yè)等,。

二,、重點任務

（一）賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權。建立“先確權,、后轉化”職務科技成果轉化模式,，支持成果所有權單位與成果完成人（團隊）通過分割確權、約定權屬比例的方式賦予科研人員科技成果所有權,。對不宜確權分割的科技成果,，可采取普通許可、獨占許可,、排他許可等方式,，成果所有權單位與成果完成人（團隊）簽署協(xié)議，合理約定成果收益分配等事項,，賦予科研人員10年以上長期使用權,；在科研人員勤勉盡職、科技成果轉化取得積極進展,、收益良好的情況下,，可進一步延長科研人員長期使用權期限。支持有科研能力的單位開展職務科技成果權屬改革,，將轉化后的獎勵變?yōu)檗D化前的產權激勵,，從源頭上激發(fā)科研人員轉化成果的內在動力。

（二）建立健全職務科技成果所有權改革決策激勵機制,。健全職務科技成果產權改革統(tǒng)籌協(xié)調機制,，職務科技成果所有權單位成立由科技成果管理、資產管理,、財務,、審計等組成的領導小組，堅持制度先行,、程序公開,、集體決策、不謀私利,，修訂,、制定、出臺配套實施文件,，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新,、知識產權管理和科技成果轉移轉化,。健全職務科技成果產權改革管理流程，將成果權屬管理體現在項目的選題,、立項,、實施、驗收,、成果轉移轉化等各個環(huán)節(jié),。逐步建立職務科技成果報告制度，科研人員應主動,、及時向所在單位報告持有和轉化職務科技成果情況,，依法開展科技成果轉移轉化活動。

（三）落實以增加知識價值為導向的分配政策,。高等學校,、科研院所應按照職能定位和發(fā)展方向,，實行以增加知識價值為導向分配政策,，加強科技成果產權或長期使用權對科研人員的長期激勵。已實行所有權確權分割的,，成果完成人按所有權權屬比例享受相應的權益,。未實行所有權確權分割的科技成果，應按照相關法律法規(guī)和規(guī)定對成果完成人予以獎勵,。

（四）規(guī)范職務科技成果產權改革操作流程,。職務科技成果所有權單位應設立專門機構或授權相關機構，負責職務科技成果產權制度改革具體工作,，制定科學合理的實施方案,，規(guī)范分割確權或賦予長期使用權、成果定價,、公開公示,、協(xié)議簽訂、作價投資,、公司組建等操作流程,。單位要按照權利義務對等的原則，充分發(fā)揮產權獎勵,、費用分擔等方式的作用,，促進提升科技成果質量。單位與成果完成人進行所有權分割的,，成果完成人應按照產權比例承擔專利申請和維護等費用,。成果完成人不得利用財政資金支付相關費用。不進行所有權分割的,，單位要明確成果轉化收益分配辦法,。

（五）完善科技成果評估評價機制,。高等學校、科研院所可通過協(xié)議定價,、在技術交易市場掛牌交易,、拍賣等方式，按照市場化原則將科技成果轉讓,、許可或者作價投資,，由單位自主決定是否進行資產評估。通過協(xié)議定價的,，成果所有權單位應當在本單位履行民主決策程序并公示科技成果名稱和擬交易價格等相關信息,，公示期不少于15日。單位可根據需要設立相關科技成果評估評價機構或授權第三方機構,，對科技成果交易估值,、轉化成本核算、轉化受益人等獨立進行審核,、評估,，審核、評估意見作為單位相關部門決策的參考,。

（六）培育科技成果轉移轉化服務機構,。單位應加強專業(yè)化科技成果轉移轉化機構建設，按照市場導向開展科技成果篩選,、技術評估,、轉移轉化、企業(yè)孵化等全流程服務,。支持從事科學研究,、技術創(chuàng)新、中試研發(fā)和成果轉化等新型科技服務機構發(fā)展,。探索 “實驗室+中試機構+孵化器”全鏈條成果轉化機制,。從事轉移轉化服務的第三方機構和市場化聘用人員根據約定，可以從科技成果 轉化凈收入中提取一定比例作為中介服務的報酬,。

（七）探索職務科技成果國有資產差別化管理,。高等學校、科研院所對科技成果可以自主決定轉讓,、許可或者作價投資,，除涉及國家秘密、國家安全及關鍵核心技術外,，不需報主管部門和財政部門審批或者備案,。主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或者對外投資等管理事項,，辦理科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產產權登記事項,，不需報財政部門審批,、備案或登記。高等學校,、科研校院所轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位,，納入單位預算，不上繳國庫,。充分發(fā)揮國有資產在科技成果轉移轉化中的支撐作用,，探索開展職務科技成果轉化前非資產化管理改革試點。

（八）探索建立對成果轉化人的激勵機制,。支持高等學校,、 科研院所根據崗位設置管理有關規(guī)定，自主設置技術轉移轉化系列技術類和管理類崗位,，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉移轉化工作,。將中試成果數量、轉化成果數量,、孵化企業(yè)數量,、企業(yè)銷售收入、吸引社會投資,、帶動就業(yè)等經濟效益,、社會效益指標納入成果轉化人職稱評定體系,。單位可從科技成果轉化凈收入中提取一定的比例用于獎勵對轉化科技成果做出重要貢獻的工作人員和團隊（含技術轉移機構做出重大貢獻的工作人員）,， 獎勵支出由主管部門專項據實核增，計入當年單位績效工資總額,，不作為績效工資總額基數,。高等學校、科研院所,、成果完成人可通過協(xié)議約定方式與成果轉化人共享職務科技成果所有權或使用權,。

（九）促進科技成果在雅轉移轉化。積極引進知名高校,、科研院所,、國省企業(yè)等到雅轉化科技成果，對科技成果在雅轉化的,，給予享受重大招商項目政策待遇,。支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯合體，對產學研用深度融合,、產業(yè)鏈上下游聯合攻關,，并取得重大突破、實現成果在雅轉化的創(chuàng)新聯合體,，最高給予100萬元的后補助支持,。依法批準設立的非營利性研究開發(fā)機構和高等學校,，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》規(guī)定，從職務科技成果轉化收入中給予科技人員的現金獎勵,，可減按50%計入科技人員當月“工資,、薪金所得”，依法繳納個人所得稅,。根據《雅安市科技成果轉化激勵辦法》,，設立雅安市科技成果轉化激勵獎，支持進行轉化的科技成果申報國家,、省級科技獎,。

（十）完善科技成果服務激勵機制。支持高校,、科研院所開發(fā)和設立科研助理,、技術經紀人等崗位，加快培育一批既懂科技又懂市場的技術經紀人,，對技術經紀人送培單位給予一定補助,，將符合條件的技術轉移人才納入我市高層次人才科研項目支持計劃。支持技術經紀人全程參與信息披露,、價值評估,、專利申請與維護、技術推廣,、對接談判等科技成果轉移轉化全過程,，推廣科技成果轉化相關方利益捆綁機制，科技成果完成人可與成果轉化人,、技術經紀人共享科技成果,。

（十一）建立成果轉化績效導向的人才評價和項目評審機制。高等學校,、科研院所要完善人才評聘體系,，以成果質量和轉化績效為導向，在職稱晉升,、績效考核,、崗位聘任、項目結題和人才評價等方面,，杜絕簡單以專利申請量,、授權量、論文數量為考核內容,，加大科技成果轉化運用績效的權重,。改革市級科技計劃項目分類評審體系，在項目申報評審中綜合考慮負責人和團隊實際能力以及項目要求,，在項目驗收中探索建立以研發(fā)成果質量和成果轉化為導向的科研績效評估制度,，適當降低論文,、專利數量等短期量化指標的權重。

（十二）建立職務科技成果改革容錯糾錯機制,。成果所有權單位領導班子成員及工作人員在職務科技成果權屬改革中履行勤勉盡職義務,，在沒有牟取非法利益的前提下，在不違反法律法規(guī)的前提下,，因不可抗力,、政策重大變化等因素導致科技成果轉化失敗的，可以免除追究其在科技成果定價,、資產評估以及成果賦權中的相關決策失誤責任,。各級相關職能部門在監(jiān)督檢查工作中出現與工作對象政策理解不一致的，可由工作對象所在單位報政策制定部門,，由政策制定部門及時與監(jiān)督檢查部門溝通,，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化為判斷標準,，實行包容審慎監(jiān)管,。

三、保障措施

（一）強化組織領導,。市科技局牽頭負責統(tǒng)籌推進職務科技成果權屬改革,，加強總體設計、統(tǒng)籌協(xié)調,、有序推進和督促落實,，具體承擔職務科技成果推進相關工作。各高校院所,、各縣（區(qū)）人民政府,、各園區(qū)管委會、有關部門要站在全局和戰(zhàn)略高度,，充分認識職務科技成果權屬改革工作的重要意義，結合實際抓好貫徹實施,。

（二）強化政策扶持,。進一步加大對職務科技成果權屬改革工作的支持力度，各高校,、院所,、機構、各縣（區(qū)）人民政府,、經開區(qū)和各園區(qū)管委會做好政策銜接,、落實工作，制定相應配套政策,，有關部門要做好政策銜接工作,。積極引導社會資本激勵科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),，努力形成多元化、多渠道的科技成果轉化投入體系,。全面落實職務科技成果激勵政策,，確保政策應享盡享，為激勵科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造營造良好環(huán)境,。

（三）強化宣傳引導,。科技,、教育,、財政、人社,、國資,、衛(wèi)健、市場監(jiān)管,、農業(yè)農村,、林業(yè)、生態(tài)環(huán)境等有關部門要加強政策宣傳解讀,，對政策性強的管理問題和財務制度問題要開展培訓,，建立咨詢渠道。要及時總結提煉改革經驗,，加強對典型案例的宣傳,，進一步提升科研單位和科研人員的積極性。

本實施意見自公布之日后30日起施行,，有效期3年,。