各縣（區(qū)）司法局：

為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)和管理活動(dòng)的監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國律師法》和司法部《律師事務(wù)所管理辦法》、《律師事務(wù)所年度檢查考核辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市律師管理工作實(shí)際，現(xiàn)就 2019年全市律師事務(wù)所年度檢查考核工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、檢查考核的時(shí)間和對(duì)象

（一）時(shí)間：4月13日—5月15日。

（二）對(duì)象：2019年12月31日前批準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所。2020年1月1日后成立律師事務(wù)所參加年度考核但不評(píng)定等次。

二、檢查考核的方式和內(nèi)容

（一）律師事務(wù)所的年度檢查考核按照律師事務(wù)所自評(píng)、縣（區(qū)）司法局審核、市司法局審定的程序進(jìn)行。司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師事務(wù)所的年度檢查考核與律師協(xié)會(huì)對(duì)律師執(zhí)業(yè)的年度考核相結(jié)合。律師事務(wù)所在向主管司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送年度檢查考核材料的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將對(duì)本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的意見報(bào)市律師協(xié)會(huì)進(jìn)行審查，由其確定考核結(jié)果。律師協(xié)會(huì)將律師考核結(jié)果報(bào)市司法局備案審查。

（二）檢查考核內(nèi)容主要是律師事務(wù)所遵守憲法和法律、履行法定職責(zé)、實(shí)行自律管理等情況，具體包括：

1.律師隊(duì)伍建設(shè)。律師人員的數(shù)量、素質(zhì)、結(jié)構(gòu)變化的情況；組織律師開展思想政治教育和律師職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育情況；業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況；開展律師黨建工作情況。

2.業(yè)務(wù)活動(dòng)開展。辦理業(yè)務(wù)的數(shù)量和類別、拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)質(zhì)量以及業(yè)務(wù)收入情況；在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的情況；指導(dǎo)和監(jiān)督律師代理重大案件、群體性案件的情況；對(duì)律師執(zhí)業(yè)實(shí)施監(jiān)督和投訴查處的情況；履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)的情況；因執(zhí)業(yè)活動(dòng)受到當(dāng)事人、有關(guān)部門及社會(huì)公眾表揚(yáng)、投訴的情況。 

3.律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)。律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的情況；律師履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)的情況；律師受行政獎(jiǎng)懲、行業(yè)獎(jiǎng)懲的情況；律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況。

4.內(nèi)部管理情況。執(zhí)業(yè)管理制度建立和實(shí)施的情況；收費(fèi)管理、財(cái)務(wù)管理和分配管理制度建立和實(shí)施的情況；依法納稅的情況；建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金及其使用的情況；管理聘用律師和輔助人員的情況；管理分支機(jī)構(gòu)的情況；管理申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)的情況；業(yè)務(wù)檔案、律師執(zhí)業(yè)檔案建立和管理的情況；章程、合伙制度實(shí)施的情況。

5.受行政獎(jiǎng)懲、行業(yè)獎(jiǎng)懲的情況。

6.履行律師協(xié)會(huì)會(huì)員義務(wù)的情況。

7.司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)需要認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查考核的其他事項(xiàng)。

三、考核等次評(píng)定

律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果分為“合格”和“不合格”兩個(gè)等次。律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果將記入律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)檔案并記入該所負(fù)責(zé)人、合伙人的律師執(zhí)業(yè)檔案。

律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)和管理活動(dòng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)的，考核等次為“合格”：

（一）符合《中華人民共和國律師法》和《律師事務(wù)所管理辦法》規(guī)定的設(shè)立條件；

（二）發(fā)生名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大變更事項(xiàng)，已按規(guī)定辦理了變更或者備案手續(xù)的；

（三）律師事務(wù)所的辦公場(chǎng)所與登記地址一致，沒有擅自變更地址、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或辦公場(chǎng)所的情形；

（四）認(rèn)真開展日常黨建工作，組織律師開展思想政治教育和警示教育；

（五）內(nèi)部執(zhí)業(yè)管理、利益沖突審查、收費(fèi)與財(cái)務(wù)管理、投訴查處、年度考核、實(shí)習(xí)（助理）律師指導(dǎo)管理、檔案管理以及重大疑難案件的集體研究和請(qǐng)示報(bào)告等制度健全并得到落實(shí)；對(duì)律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律的情況能夠進(jìn)行有效監(jiān)督；

（六）設(shè)立了事業(yè)發(fā)展、執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等基金；

（七）依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》建立了規(guī)范的勞動(dòng)合同制度，并為本所聘用律師及輔助人員繳納了社會(huì)保險(xiǎn)；

（八）配有專職財(cái)會(huì)人員和行政人員；

（九）按規(guī)定及時(shí)填報(bào)《律師工作統(tǒng)計(jì)報(bào)表》《律師行業(yè)黨建工作報(bào)表》等；

（十）依法繳納了稅款；

（十一）認(rèn)真履行了法律援助機(jī)構(gòu)指派的法律援助義務(wù)；

（十二）依照法律、規(guī)章對(duì)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有嚴(yán)格的內(nèi)部管理制度；

（十三）律師事務(wù)所在受到行政處罰或者行業(yè)懲戒后，按要求認(rèn)真完成整改；本所律師在受到行政處罰或者行業(yè)懲戒后，能吸取管理上教訓(xùn)，督促其完成整改；

（十四）認(rèn)真開展對(duì)本所律師的年度執(zhí)業(yè)考核；

（十五）合伙制度實(shí)施正常，合伙人之間不存在可能影響本所正常執(zhí)業(yè)的重大糾紛；

（十六）履行了團(tuán)體會(huì)員義務(wù)；

（十七）認(rèn)真參加司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會(huì)組織的社會(huì)服務(wù)活動(dòng)；

（十八）律師事務(wù)所正本按規(guī)定上墻懸掛；

（十九）律師事務(wù)所及本所律師在“全國律師執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”“四川律師綜合信息系統(tǒng)”上的各項(xiàng)登記信息完備、準(zhǔn)確；

（二十）符合其他法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的要求。

律師事務(wù)所考核不能達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)的，主管司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面責(zé)令律師事務(wù)所在合理的時(shí)間內(nèi)予以整改；期滿后仍不符合“合格”等次標(biāo)準(zhǔn)的，結(jié)合《律師事務(wù)所年度檢查考核辦法》第十四條規(guī)定，考核評(píng)定為“不合格”。對(duì)考核“不合格”的律師事務(wù)所，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《律師事務(wù)所年度檢查考核辦法》第二十五條和《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》的規(guī)定，依法給予行政處罰；同時(shí)對(duì)該所負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的律師依法給予相應(yīng)的處罰。

對(duì)被評(píng)定為“合格”的律師事務(wù)所，經(jīng)檢查考核發(fā)現(xiàn)該所在律師隊(duì)伍建設(shè)、開展業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)行內(nèi)部管理等方面存在問題的，由主管司法行政機(jī)關(guān)責(zé)令其限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行監(jiān)督。

律師事務(wù)所不按規(guī)定接受年度檢查考核的，由主管司法行政機(jī)關(guān)公告責(zé)令其限期接受年度檢查考核；逾期仍未接受年度檢查考核的，視為自行停辦，由主管司法局收回其執(zhí)業(yè)許可證報(bào)市司法局按程序注銷。

四、律師事務(wù)所上報(bào)主管司法局的年度考核材料

（一）《律師事務(wù)所年度執(zhí)業(yè)情況報(bào)告》，內(nèi)容包括：機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)活動(dòng)、業(yè)務(wù)收益等基本情況；上年度財(cái)務(wù)情況；律師事務(wù)所和律師遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律情況；履行法定義務(wù)（納稅）等情況；被投訴及處理情況；繳納律師協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)情況等。要求如實(shí)、客觀地填寫，字?jǐn)?shù)為1000字左右；

（二）律師事務(wù)所年度檢查考核登記表(系統(tǒng)生成)；

（三）律師事務(wù)所律師年度考核匯總表（附件1）；

（四）《律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證》副本原件；

（五）八項(xiàng)承諾事項(xiàng)的書面承諾；

（六）司法行政機(jī)關(guān)要求上報(bào)的其他考核所需材料。

根據(jù)司法部《關(guān)于取消部分規(guī)章和規(guī)范性文件設(shè)定的證明事項(xiàng)的決定》（司發(fā)〔2018〕10號(hào)）和省廳川司法辦發(fā)（2019）61號(hào)的有關(guān)規(guī)定，律師事務(wù)所“年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告”“年度內(nèi)被獲準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)的批件”“建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金的證明”“獲得行政或者行業(yè)表彰獎(jiǎng)勵(lì)”“為聘用律師和輔助人員辦理養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會(huì)保險(xiǎn)的證明材料”“納稅憑證”“履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)的證明”“履行律師協(xié)會(huì)會(huì)員義務(wù)的證明材料”等證明材料，改為通過申請(qǐng)人書面承諾（承諾書格式見四川律師綜合信息系統(tǒng)相關(guān)公告）。

以上材料一式兩份，由主管司法局收具蓋章后報(bào)市司法局。

各地要結(jié)合律師行業(yè)和新型冠狀病毒肺炎疫情防控實(shí)際，對(duì)需要核實(shí)的承諾事項(xiàng)應(yīng)主動(dòng)向相關(guān)單位調(diào)查或者內(nèi)部核查、網(wǎng)絡(luò)核驗(yàn)等方式予以核實(shí)。

五、檢查考核程序

2019年度律師事務(wù)所年度檢查考核以書面審查與實(shí)地檢查、抽查相結(jié)合的原則進(jìn)行，其中書面審查采取網(wǎng)上審核方式，考核意見應(yīng)綜合考慮書面審查情況和實(shí)地抽查情況。網(wǎng)上辦理具體流程詳見附件4。

（一）律師事務(wù)所完成年度考核的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，向主管司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送年度檢查考核材料。

（二）縣（區(qū)）司法行政機(jī)關(guān)初審后出具初審意見和考核等次建議，向市司法局上報(bào)材料。

（三）市司法局對(duì)縣（區(qū)）司法局報(bào)送的律師事務(wù)所材料和初審意見及直屬律師事務(wù)所上報(bào)的材料和執(zhí)業(yè)報(bào)告進(jìn)行審查，評(píng)定考核等次，征求市級(jí)律師協(xié)會(huì)意見后確定考核等次，在通過年度考核的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證（副本）上加蓋“律師事務(wù)所年度檢查考核”專用章，并加蓋“合格”、“不合格”考核結(jié)果。

（四）市司法局在本地律師工作管理網(wǎng)站公示各律師事務(wù)所考核結(jié)果。公示期為七日。

六、相關(guān)工作要求

1.年度考核是加強(qiáng)律師管理的重要手段。各地要認(rèn)真嚴(yán)格開展年度考核工作，尤其是對(duì)投訴舉報(bào)較多的律師事務(wù)所和律師，要重點(diǎn)檢查、重點(diǎn)考核，監(jiān)督、指導(dǎo)律師事務(wù)所全面落實(shí)各項(xiàng)管理責(zé)任。

2.切實(shí)落實(shí)年度考核紀(jì)律加強(qiáng)懲戒力度。律師事務(wù)所和律師在接受投訴調(diào)查期間，或者受到停業(yè)整頓處罰且處罰期未滿的，一律暫緩考核，對(duì)調(diào)查屬實(shí)的要依法依規(guī)給予相應(yīng)的懲戒。   

3.律師事務(wù)所屬于無人所、合伙人人數(shù)不夠等不能保持法定設(shè)立條件情形的，各縣（區(qū)）司法局應(yīng)當(dāng)根據(jù)《律師事務(wù)所管理辦法》第三十條、第三十一條第（一）項(xiàng)規(guī)定，經(jīng)整改仍不符合法定設(shè)立條件的，責(zé)成律師事務(wù)所按照注銷程序提出申請(qǐng)報(bào)省廳予以注銷。國資律師事務(wù)所不符合法定條件，但因開展工作需要確需保留的，由縣（區(qū)）司法局提出書面申請(qǐng)報(bào)地市司法局加蓋意見后上報(bào)省廳。

4.各地在開展律師事務(wù)所和律師年度檢查考核工作中遇到問題要及時(shí)向市司法局律師工作科報(bào)告。市司法局將對(duì)各縣(區(qū))司法局的工作情況進(jìn)行監(jiān)督、考評(píng)、通報(bào)。

雅安市司法局

2020年4月14日