四川省外商投資項目核準和備案管理辦法?

第一章?總?則

第一條?為貫徹落實《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國外商投資法實施條例》《外商投資項目核準和備案管理辦法》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》《政府核準的投資項目目錄》和《外商投資準入特別管理措施(負面清單)》《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)》(以下均簡稱負面清單)等法律法規(guī)規(guī)章,持續(xù)深化“放管服”改革,規(guī)范外商投資管理,積極促進外商投資,結(jié)合我省實際,特制定本辦法,。

第二條?外國投資者,、外商投資企業(yè)單獨或者與其他投資者共同在四川省內(nèi)開展的新建,、并購,、增資,、再投資等各類外商投資項目,適用本辦法,。

第二章?項目管理方式

第三條?外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式,由各級政府投資主管部門負責。其中,省及省以下政府投資主管部門是指省市縣三級發(fā)展改革,、經(jīng)濟和信息化部門,按照職能分工,分別負責基本建設(shè),、技術(shù)改造外商投資項目的核準或備案。

第四條?實行核準制的外商投資項目的范圍為:

(一)負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域,。

總投資(含增資)3億美元及以上項目,按規(guī)定由國家發(fā)展改革委核準,。

總投資(含增資)3億美元以下項目,由省政府投資主管部門核準。

(二)負面清單之外的領(lǐng)域,按內(nèi)外資一致原則均需核準的項目,根據(jù)省級《政府核準的投資項目目錄》等有關(guān)規(guī)定確定的核準機關(guān)核準,。

第五條?實行備案制的外商投資項目的范圍為:

(一)第四條核準范圍以外的,跨市(州)區(qū)域或需省級行政機關(guān)協(xié)調(diào)外部條件的項目,由省政府投資主管部門備案,。

(二)本條第(一)項以外的項目,由市(州)、縣(市,、區(qū))政府投資主管部門備案,。

所有備案的外商投資項目一律實行告知性備案管理。

第六條?外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算,并購項目總投資以交易額計算,。

第七條?外商投資涉及國家安全的,須按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查,。

第八條?項目核準、備案實行“一網(wǎng)通辦”“全程網(wǎng)辦”,通過四川省投資項目在線審批監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平臺)實行網(wǎng)上辦理,、監(jiān)管和服務(wù),實現(xiàn)核準,、備案過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督,。

第三章?項目核準

第九條?擬申請核準的外商投資項目須按國家發(fā)展改革委編制并頒布的項目申請報告通用文本,、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本編制項目申請報告。

(一)項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:

1.投資方情況;

2.擬建項目情況,包括項目名稱、投資規(guī)模及用匯額,、建設(shè)地點,、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等;

3.項目資源利用情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析;

4.項目對經(jīng)濟和社會的影響分析,。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況,、并購安排,、融資方案和被并購方情況,、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu),、所得收入的使用安排等,。

(二)項目申請報告應(yīng)附以下文件:

1.中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料;

2.投資意向書,增資、并購項目的公司董事會決議或其最高權(quán)力機構(gòu)決議;

3.自然資源行政主管部門出具的《建設(shè)項目用地預(yù)審與選址意見書》;

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件,。

第十條?按核準權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委核準的項目,由四川省發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委轉(zhuǎn)送項目申請報告;在川計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告,并附省發(fā)展改革委意見,。

按核準權(quán)限屬于省政府投資主管部門核準的項目,可以直接向相應(yīng)的項目核準機關(guān)報送項目申請報告,也可以由項目所在地市(州)或擴權(quán)試點縣(市)政府投資主管部門轉(zhuǎn)送項目申請報告。

第十一條?項目申報材料不齊全或者不符合法定形式的,項目核準機關(guān)應(yīng)當在收到項目申報材料之日起5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補充相關(guān)文件,或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進行調(diào)整,。逾期不告知的,自收到項目申報材料之日起即為受理,。

第十二條?項目核準機關(guān)在正式受理項目申請報告后,需要評估的,應(yīng)在4個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托評估。項目核準機關(guān)在委托評估時,應(yīng)當根據(jù)項目具體情況,提出評估重點,明確評估時限,。除項目情況復(fù)雜的,評估時限不得超過30個工作日,。

第十三條?項目涉及有關(guān)行業(yè)主管部門或者項目所在地地方人民政府職責的,或者需要征求項目所在地地方人民政府意見的,項目核準機關(guān)應(yīng)當商請有關(guān)行業(yè)主管部門或者地方人民政府在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的,視為同意,。

第十四條?項目建設(shè)可能對公眾利益構(gòu)成重大影響的,項目核準機關(guān)在作出核準決定前,應(yīng)當采取適當方式征求公眾意見,。

對于特別重大的項目,可以實行專家評議制度。除項目情況特別復(fù)雜外,專家評議時限原則上不得超過30個工作日,。

第十五條?項目核準機關(guān)應(yīng)當在正式受理申報材料后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準的決定,或向上級項目核準機關(guān)提出審核意見,。

項目核準機關(guān)需要委托評估、征求公眾意見,或者專家評議的,所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi),。

第十六條?對外商投資項目的核準條件是:

(一)符合國家有關(guān)法律法規(guī);

(二)符合負面清單規(guī)定的股權(quán)要求,、高級管理人員要求等限制性準入特別管理措施;

(三)符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準;

(四)合理開發(fā)并有效利用了資源;

(五)不影響國家安全和生態(tài)環(huán)境安全;

(六)對公眾利益不產(chǎn)生較大不利影響;

(七)符合國家資本項目管理,、外債管理的有關(guān)規(guī)定,。

第十七條?項目符合核準條件的,項目核準機關(guān)應(yīng)當對項目予以核準并向項目單位出具項目核準文件。項目不符合核準條件的,項目核準機關(guān)應(yīng)當出具不予核準的書面通知,說明不予核準的理由,并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準的書面通知應(yīng)當抄送同級行業(yè)管理,、自然資源、水行政管理,、生態(tài)環(huán)境,、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級機關(guān)。

第四章?項目備案

第十八條?擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目基本信息,包括項目單位、項目名稱,、項目地點,、項目內(nèi)容、投資規(guī)模,、投資方及國別,、出資額及出資比例、符合負面清單及產(chǎn)業(yè)政策聲明,。?

第十九條?備案機關(guān)在項目實施前收到項目單位提供的項目基本信息即完成備案,。備案證明可通過在線平臺由項目單位自行打印。

第二十條?外商投資項目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī),、發(fā)展規(guī)劃,、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準,符合《鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》和負面清單有關(guān)規(guī)定。

第五章?項目變更

第二十一條?經(jīng)核準或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的,需向原批準機關(guān)申請變更:

(一)項目地點發(fā)生變化;

(二)項目總投資變化20%及以上的;

(三)投資方或股權(quán)發(fā)生變化;

(四)項目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化;

(五)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況,。

第二十二條?項目變更核準或備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

第二十三條?經(jīng)核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的,應(yīng)按備案程序辦理;予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的,須按核準程序辦理。

?第六章?監(jiān)督管理

第二十四條?項目核準,、備案文件或同意項目變更決定出具后2年內(nèi)未開工建設(shè)的,項目申報單位須在2年期限屆滿前30個工作日向項目核準,、備案機關(guān)提出延期申請。項目核準,、備案機關(guān)自受理延期申請之日起20個工作日內(nèi),作出是否同意延期的決定并出具相應(yīng)文件,。開工建設(shè)只能延期1次,期限最長不得超過1年。

項目在2年期限內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向項目核準,、備案機關(guān)申請延期的,項目核準,、備案文件或同意項目變更決定自動失效。

第二十五條?外國投資者擬投資負面清單內(nèi)領(lǐng)域,但不符合負面清單規(guī)定的,有關(guān)主管部門不予辦理許可,、企業(yè)登記注冊等相關(guān)事項,。

第二十六條?各級項目核準、備案機關(guān)應(yīng)當會同同級行業(yè)管理,、市場監(jiān)督,、經(jīng)濟合作、自然資源,、生態(tài)環(huán)境,、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門,對項目申報單位執(zhí)行項目情況,、負面清單規(guī)定執(zhí)行情況和外商投資項目核準或備案情況進行監(jiān)督檢查,。

第二十七條?各級項目核準、備案機關(guān)的項目核準或備案信息,以及自然資源,、水行政管理,、生態(tài)環(huán)境,、節(jié)能審查、安全監(jiān)管,、建設(shè),、市場監(jiān)督、經(jīng)濟合作等部門的相關(guān)手續(xù)辦理信息,、審批結(jié)果信息,、監(jiān)管(處罰)信息,應(yīng)當通過在線平臺與四川省政務(wù)信息資源共享平臺、四川省政務(wù)服務(wù)平臺實現(xiàn)互通共享,。

第二十八條?市(州)政府投資主管部門每季度末匯總整理本季度本市項目備案相關(guān)情況,包括項目名稱,、項目所在地、中外投資方,、建設(shè)內(nèi)容,、資金來源(包括總投資,、資本金等)等,報送相應(yīng)的省政府投資主管部門,。

?第七章?法律責任

第二十九條?行政機關(guān)工作人員在項目核準、備案以及相關(guān)審批手續(xù)辦理過程中玩忽職守,、濫用職權(quán),、徇私舞弊、索賄受賄的,泄露,、非法向他人提供履行職責過程中知悉的商業(yè)秘密的,利用行政手段強制或者變相強制外國投資者,、外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的,對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

第三十條?外國投資者,、外商投資企業(yè)以分拆項目,、隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準、備案的,項目核準,、備案機關(guān)不予受理或者不予核準,、備案。已經(jīng)取得項目核準或備案文件的,項目核準,、備案機關(guān)應(yīng)依法撤銷該項目的核準或備案文件,。已經(jīng)開工建設(shè)的,依法責令其停止建設(shè),并按照相關(guān)規(guī)定予以處罰。

對外國投資者投資負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域,或者外國投資者的投資活動違反負面清單規(guī)定的限制性準入特別管理措施的,依照《中華人民共和國外商投資法》第三十六條有關(guān)規(guī)定予以處理,。

對外國投資者,、外商投資企業(yè)違反法律、法規(guī)的行為,由有關(guān)部門依法查處,并按照國家有關(guān)規(guī)定納入信用信息系統(tǒng),。

第三十一條?承擔項目申請報告編寫,、評估任務(wù)的工程咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家,在編制項目申請報告,、受項目核準機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中,違反從業(yè)規(guī)定,造成重大損失和惡劣影響的,依法依規(guī)采取通報,、取消主要責任人員相關(guān)職業(yè)資格、列入黑名單等方式予以懲戒。

第八章?附?則

第三十二條?香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)投資者在四川省內(nèi)舉辦的投資項目,參照本辦法執(zhí)行,。外國投資者以人民幣在四川省內(nèi)投資的項目,按照本辦法執(zhí)行。

第三十三條?法律,、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的,按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

第三十四條?本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。

第三十五條?本辦法自印發(fā)之日起施行,有效期10年,?！端拇ㄊ⊥馍掏顿Y項目核準和備案管理辦法》(川發(fā)改外〔2014〕869號)同時廢止。?