來源:證券日報(bào)

近年來,隨著科技的不斷發(fā)展以及電子通訊設(shè)備的日新月異,不法分子利用網(wǎng)絡(luò)平臺、打著各種旗號進(jìn)行非法薦股的活動(dòng)也是屢見不鮮,。

一位券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示,一些不法分子自稱是券商投資顧問,實(shí)際上卻干著“非法薦股”的勾當(dāng)。

“這些不法分子,有時(shí)會直接告訴你買入的股票和價(jià)格,甚至連買賣對手方都已經(jīng)找好,就等投資者上當(dāng),?！痹撠?fù)責(zé)人介紹稱,隨著微信的普及和通訊手段的日益豐富,非法薦股行為不斷攀升,既給普通投資者帶來很多不必要的損失,也令券商苦不堪言。

個(gè)人信息泄露,是很多投資者成為非法薦股目標(biāo)的源頭。該券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人表示,券商除了要對客戶數(shù)據(jù)嚴(yán)格把控外,還要對投資者進(jìn)行不間斷的提醒,切莫下載來歷不明的軟件,不要輕易加入所謂的薦股群,。

家住北京的市民沈女士就是“非法薦股”的一位受害者,。據(jù)沈女士介紹,某知名券商分析師于2016年9月,通過“內(nèi)部渠道”發(fā)現(xiàn)她的賬戶資金量較多,便主動(dòng)打來電話稱,有一只新三板股票,市盈率很低,利潤空間大,如果以當(dāng)時(shí)的價(jià)格10元/股買入,可以在漲到60元/股至80元/股后賣出。該分析師還聲稱,有多位影視界明星與發(fā)行該股票的上市公司有直接利益關(guān)系,。

隨后,該分析師通過微信和短信等方式,指揮沈女士與對應(yīng)的股票賬戶進(jìn)行互報(bào)成交確認(rèn)委托,。該分析師表示,交易對手方為上市公司,并非個(gè)人。意想不到的是,該股后來主動(dòng)摘牌,導(dǎo)致沈女士損失慘重,該分析師卻通過委托交易從中套利,獲得了巨額利潤,。

北京友恒律師事務(wù)所石玉成律師在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示,如果證券公司的分析師或從業(yè)人員,在違規(guī)情況下,向客戶進(jìn)行薦股,甚至引導(dǎo)交易或夸大宣傳,使客戶在買賣操作中出現(xiàn)損失,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任,。客戶也可通過民事訴訟的方式進(jìn)行追償,。如果情節(jié)比較嚴(yán)重構(gòu)成犯罪,需要公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事立案偵查,將通過刑事程序進(jìn)行追責(zé)和追償,。

非法薦股的宣傳形式和實(shí)施手段日益多樣化,監(jiān)管層的打擊力度也在不斷強(qiáng)化。2019年9月,中國證券業(yè)協(xié)會在發(fā)布最新一期《非法仿冒證券公司,、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)黑名單》(以下簡稱《黑名單》),將2012年1月至2019年9月期間新發(fā)現(xiàn)的及尚未關(guān)閉或整改的非法網(wǎng)站,、含有非法內(nèi)容的網(wǎng)頁、博客和仿冒合法機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站鏈接予以公開曝光,。

上述接受《證券日報(bào)》記者采訪的券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人表示,近年來,監(jiān)管層對非法薦股的打擊力度逐漸增大,精確度也日益提高,但由于非法薦股具有流動(dòng)性強(qiáng),、隱蔽性高、法律適用性存在分歧(涉及跨國犯罪)等特點(diǎn),打擊難度也在不斷加大,希望有關(guān)部門做好打持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備,同時(shí)加大處罰力度,對違法行為絕不姑息,。

“在監(jiān)管部門加大打擊力度的同時(shí),個(gè)人投資者也需做到以下幾點(diǎn),。”該負(fù)責(zé)人表示,首先,要樹立正確的投資理念,股海博弈并不是賭博投機(jī);其次,要具備一定的基礎(chǔ)知識,能辨別基本的常識性金融知識的真?zhèn)?第三,要擁有獨(dú)立自主的風(fēng)險(xiǎn)意識,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,對看似“天上掉餡餅”的事情要提高警惕;最后,要從正規(guī)渠道下載證券交易軟件,謹(jǐn)防信息泄露,遇到類似薦股,、炒股大神和冒充證券公司客戶之類的電話或微信,在自身無法辨別真?zhèn)蔚臅r(shí)候,及時(shí)與開戶所在證券公司聯(lián)系,通過官方電話進(jìn)行核實(shí),。