第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政科技資金的引導(dǎo)作用,，規(guī)范我省科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)資金后補(bǔ)助機(jī)制實(shí)施和管理,，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法,。
第二條 省科技廳歸口管理的四川省科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施后補(bǔ)助管理機(jī)制適用本辦法,。
本規(guī)定所稱后補(bǔ)助，是指從事研究開(kāi)發(fā)和科技服務(wù)活動(dòng)的單位先行投入資金,，取得成果或者服務(wù)績(jī)效,，通過(guò)驗(yàn)收審查或績(jī)效考核后,，給予經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的財(cái)政資助方式。
前款所稱單位,，是指在四川省境內(nèi)注冊(cè)的,、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、科研院所,、高等院校,、新型研發(fā)組織等。
第三條 后補(bǔ)助包括事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助,、獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助,、創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助等方式。
第二章 事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助
第四條 事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助是指單位根據(jù)省科技廳發(fā)布的四川省科技計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)項(xiàng)目指南,，結(jié)合自身研發(fā)需要提出申請(qǐng),，按照規(guī)定的程序立項(xiàng)后，單位先行投入資金組織開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)活動(dòng),，取得成果并通過(guò)驗(yàn)收后,，或研發(fā)失敗并通過(guò)鑒定后，按規(guī)定給予其成果激勵(lì)或風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償,。
第五條 四川省科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)中以突破關(guān)鍵共性技術(shù)瓶頸,，填補(bǔ)技術(shù)空白為目標(biāo)任務(wù)，具有量化考核指標(biāo)的研究開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目,，應(yīng)當(dāng)實(shí)施事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助,。
第六條 事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助按照以下程序管理：
（一） 發(fā)布指南。省科技廳根據(jù)四川省科技計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)的目標(biāo)任務(wù)和年度支持重點(diǎn)發(fā)布項(xiàng)目指南,。對(duì)于其中符合事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助實(shí)施條件的項(xiàng)目,，應(yīng)當(dāng)明確其實(shí)施后補(bǔ)助管理，并對(duì)項(xiàng)目擬達(dá)到的目標(biāo)任務(wù)提出明確要求,，建立面向結(jié)果的考核指標(biāo)體系,。
項(xiàng)目不設(shè)置課題，不設(shè)定經(jīng)費(fèi)控制數(shù),。
（二） 提交申請(qǐng),。單位根據(jù)申報(bào)指南的要求，編制并提交項(xiàng)目申請(qǐng)材料,。
項(xiàng)目申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目總體目標(biāo),、主要任務(wù)、考核指標(biāo),、配套條件,、驗(yàn)收方式方法、項(xiàng)目預(yù)算等內(nèi)容，并附近三年經(jīng)審計(jì)或主管部門(mén)批復(fù)的財(cái)務(wù)報(bào)表,。
項(xiàng)目預(yù)算由申請(qǐng)單位根據(jù)自身基礎(chǔ)條件和項(xiàng)目實(shí)施需要進(jìn)行編制,，應(yīng)當(dāng)真實(shí)反映與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容直接相關(guān)的各項(xiàng)研發(fā)成本。具體開(kāi)支范圍參照相關(guān)科技計(jì)劃,、專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法執(zhí)行,，無(wú)法納入開(kāi)支范圍的其他支出，可單獨(dú)列示,。
（三） 立項(xiàng)論證,。省科技廳組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)材料進(jìn)行論證，擇優(yōu)確定項(xiàng)目承擔(dān)單位,，明確項(xiàng)目的考核指標(biāo),、驗(yàn)收方式方法等重點(diǎn)內(nèi)容。
（四） 預(yù)算評(píng)估評(píng)審,。省科技廳,、省財(cái)政廳委托中介機(jī)構(gòu)或組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行評(píng)估評(píng)審。
（五） 預(yù)算備案,。省科技廳根據(jù)預(yù)算評(píng)估評(píng)審結(jié)果提出項(xiàng)目后補(bǔ)助預(yù)算方案,，并向項(xiàng)目申請(qǐng)單位反饋，達(dá)成一致后,，報(bào)省財(cái)政廳備案,。擬補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)額不超過(guò)項(xiàng)目預(yù)算的50%。
（六） 簽訂任務(wù)書(shū),。經(jīng)省科技廳批復(fù)立項(xiàng)的項(xiàng)目,，由省科技廳與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目任務(wù)書(shū)。項(xiàng)目任務(wù)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù),、考核指標(biāo),、驗(yàn)收方式方法、項(xiàng)目預(yù)算,、擬補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)額,、項(xiàng)目實(shí)施期限等。
（七） 項(xiàng)目實(shí)施,。項(xiàng)目承擔(dān)單位按照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中的規(guī)定自行組織實(shí)施和管理,，省科技廳不組織項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的管理。項(xiàng)目終止實(shí)施的,，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)四川省科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)的管理要求履行審批手續(xù)。
（八） 組織驗(yàn)收（鑒定）,。項(xiàng)目承擔(dān)單位在完成任務(wù)或任務(wù)未完成但實(shí)施期滿后,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省科技廳提出驗(yàn)收申請(qǐng)。省科技廳按照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定的程序和方法及時(shí)組織成果驗(yàn)收或風(fēng)險(xiǎn)鑒定，不再進(jìn)行財(cái)務(wù)驗(yàn)收,。
（九） 驗(yàn)收（鑒定）結(jié)果公示,。省科技廳將項(xiàng)目驗(yàn)收或鑒定結(jié)果及擬補(bǔ)助（償）金額向社會(huì)公示。
（十） 經(jīng)費(fèi)撥付,。公示無(wú)異議后,，省科技廳按照事先備案的預(yù)算方案，提出項(xiàng)目后補(bǔ)助預(yù)算安排建議會(huì)商省財(cái)政廳,，并由省財(cái)政廳會(huì)同省科技廳按審批程序報(bào)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批,。經(jīng)批準(zhǔn)后，由省財(cái)政廳按預(yù)算管理有關(guān)規(guī)定將資金撥付項(xiàng)目承擔(dān)單位,。經(jīng)核定撥付的事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi),，由單位統(tǒng)籌安排使用。
第七條 事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助采用公開(kāi),、競(jìng)爭(zhēng),、擇優(yōu)方式確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。屬于政府采購(gòu)范圍的,，執(zhí)行政府采購(gòu)的有關(guān)規(guī)定,。
第八條 同一項(xiàng)目原則上只委托一家單位承擔(dān)。當(dāng)出現(xiàn)多家單位競(jìng)爭(zhēng),，研究方法和技術(shù)路線各不相同,、難以判斷優(yōu)劣時(shí)，可以同時(shí)委托多家單位承擔(dān)研究任務(wù),，但委托承擔(dān)單位的數(shù)量不超過(guò)3家,。
同時(shí)委托多家單位承擔(dān)研究任務(wù)的，在項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中明確擇優(yōu)支持的原則和方法,，綜合各家單位的預(yù)算評(píng)估結(jié)果,，形成統(tǒng)一的后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)額，僅對(duì)取得最優(yōu)成果的單位予以資助,。除不可抗力的原因外,，項(xiàng)目驗(yàn)收一律不得延期。
第九條 事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目任務(wù)書(shū)是項(xiàng)目執(zhí)行,、監(jiān)督檢查,、項(xiàng)目驗(yàn)收和經(jīng)費(fèi)撥付的依據(jù)。省科技廳和項(xiàng)目承擔(dān)單位在簽訂項(xiàng)目任務(wù)書(shū)時(shí)應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致,，并詳細(xì)載明考核指標(biāo)和驗(yàn)收的方式方法,，考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)具體、細(xì)化,，驗(yàn)收方式方法應(yīng)當(dāng)明確,、可操作。
第十條 事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目的驗(yàn)收可以采取用戶評(píng)價(jià)、第三方檢測(cè),、專(zhuān)家判定等方法,。
第十一條 項(xiàng)目成果有明確用戶的，驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)包括用戶評(píng)價(jià),。省科技廳和項(xiàng)目承擔(dān)單位共同選擇用戶,，并在項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中事先明確。
項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)與用戶簽訂協(xié)議書(shū),，約定雙方權(quán)責(zé),，確保用戶出具客觀公正的評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
項(xiàng)目成果交付用戶后,，經(jīng)過(guò)至少一個(gè)完整的使用周期后,，由用戶按照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)以及協(xié)議的約定，提供成果使用情況的評(píng)價(jià)報(bào)告,。
第十二條 項(xiàng)目驗(yàn)收需要進(jìn)行第三方檢測(cè)的,，由省科技廳和項(xiàng)目承擔(dān)單位協(xié)商確定第三方機(jī)構(gòu)，并在項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中事先明確,。
第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立完成項(xiàng)目成果檢測(cè),，提供相關(guān)成果的技術(shù)指標(biāo)、性能等檢測(cè)報(bào)告,。
第十三條 項(xiàng)目驗(yàn)收需要進(jìn)行專(zhuān)家判定的,，由省科技廳組織專(zhuān)家，根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)明確的項(xiàng)目驗(yàn)收方法,，對(duì)考核指標(biāo)的完成情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試和評(píng)價(jià),，由專(zhuān)家出具評(píng)價(jià)報(bào)告。
第三章 獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助
第十四條 獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助是指單位根據(jù)市場(chǎng)需求及自身發(fā)展需要先行投入資金組織開(kāi)展研發(fā)活動(dòng),，取得了有助于解決重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問(wèn)題的技術(shù)成果,，經(jīng)省科技廳按照規(guī)定程序?qū)彶轵?yàn)收通過(guò)后，對(duì)取得技術(shù)成果給予相應(yīng)補(bǔ)助,。
第十五條 技術(shù)成果主要指通過(guò)自主研發(fā)獲得的新產(chǎn)品,、新工藝、新材料,、新系統(tǒng)等,。“產(chǎn)品”包括各種儀器,、設(shè)備,、器械、工具,、零部件以及生物新品種等,?！肮に嚒卑üI(yè)、農(nóng)業(yè),、社會(huì)發(fā)展等領(lǐng)域的各種技術(shù)方法?！安牧稀卑ㄓ梅N種技術(shù)方法獲得的新物質(zhì)等,。“系統(tǒng)”是指產(chǎn)品,、工藝和材料的技術(shù)集成,。
第十六條 申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助的成果應(yīng)滿足以下條件：
（一）符合國(guó)家及我省科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，符合國(guó)家及我省鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,，對(duì)解決急需的,、影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大公共利益或產(chǎn)業(yè)技術(shù)問(wèn)題等發(fā)揮關(guān)鍵作用；
（二）屬于申請(qǐng)單位的原創(chuàng)成果,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰,，研發(fā)記錄完備；
（三）產(chǎn)品具有先進(jìn)性和創(chuàng)新性,，能創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì),、社會(huì)或生態(tài)效益；
（四）未得到財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金資助,。
　　第十七條 獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助按以下程序管理：
（一）發(fā)布公告,。省科技廳面向社會(huì)發(fā)布公告及申報(bào)指南。
（二）提交申請(qǐng),。單位根據(jù)公告及申報(bào)要求提交申請(qǐng)材料,。
（三）論證審查。省科技廳委托中介機(jī)構(gòu)或組織專(zhuān)家對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行論證審查,，重點(diǎn)論證和審查其是否符合公告要求,，驗(yàn)證其能否解決相關(guān)問(wèn)題，并形成論證審查驗(yàn)收結(jié)論,。
（四）審查結(jié)果公示,。省科技廳將項(xiàng)目審查結(jié)論向社會(huì)公示。
（五）經(jīng)費(fèi)撥付,。省科技廳根據(jù)論證審查結(jié)論,，提出獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助預(yù)算安排建議會(huì)商省財(cái)政廳，并由省財(cái)政廳會(huì)同省科技廳按審批程序報(bào)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批,。經(jīng)批準(zhǔn)后,，由省財(cái)政廳按預(yù)算管理有關(guān)規(guī)定將資金撥付項(xiàng)目承擔(dān)單位。經(jīng)核定撥付的獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi),，由單位統(tǒng)籌安排使用,。
第十八條 獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助資助項(xiàng)目數(shù)和單個(gè)項(xiàng)目資助額度,，根據(jù)當(dāng)年創(chuàng)新成果后補(bǔ)助專(zhuān)項(xiàng)資金規(guī)模，結(jié)合當(dāng)年申報(bào)的數(shù)量和評(píng)價(jià)總體情況擇優(yōu)確定,。
第十九條 獲得獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助的單位,，應(yīng)當(dāng)與省科技廳簽訂協(xié)議，明確將其技術(shù)成果實(shí)際應(yīng)用于解決相關(guān)問(wèn)題,。未按照協(xié)議要求實(shí)際應(yīng)用的,，收回補(bǔ)助資金。
第四章 創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助
第二十條 創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助是指為提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力,，對(duì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu),、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和公共服務(wù)等創(chuàng)新平臺(tái)，經(jīng)省科技廳,、省財(cái)政廳績(jī)效考核通過(guò)后,，給予相應(yīng)補(bǔ)助。
第二十一條 省科技廳根據(jù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求,，對(duì)四川省創(chuàng)新平臺(tái)實(shí)行合理布局,、總量控制、動(dòng)態(tài)管理,，促進(jìn)科技資源整合和高效利用,，推動(dòng)資源的市場(chǎng)化、社會(huì)化共享,，提高資源利用效率,。
第二十二條 創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助主要支持對(duì)象：
（一）公共研發(fā)機(jī)構(gòu)。高校和科研院所建設(shè)的基礎(chǔ)性,、公益性省級(jí),、國(guó)家級(jí)重大研發(fā)平臺(tái)，包括重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、工程技術(shù)研究中心等,。
（二）企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)。包括國(guó),、省企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、工程（技術(shù)）研究中心,、工程實(shí)驗(yàn)室,、企業(yè)技術(shù)中心等。
（三）公共科技服務(wù)機(jī)構(gòu),。包括共性技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái),、公益科技服務(wù)平臺(tái)、基礎(chǔ)條件平臺(tái),、技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái),、大學(xué)科技園,、企業(yè)孵化器等。
第二十三條　創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助績(jī)效考核包括以下內(nèi)容：
（一）管理情況,。包括組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行,、平臺(tái)管理制度落實(shí)以及運(yùn)行機(jī)制保障等。
（二）運(yùn)行情況,。包括研發(fā)投入情況,、開(kāi)展研究及取得成果的情況、培育人才情況等,。
（三）服務(wù)情況。包括資源服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量,、服務(wù)對(duì)象數(shù)量及范圍,、資源深度挖掘與集成、提供科技支撐取得的效果,、平臺(tái)服務(wù)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等,。
（四）資源整合情況。包括資源增量與質(zhì)量,、資源維護(hù)與更新等,。
（五）運(yùn)行服務(wù)成本相關(guān)性。經(jīng)費(fèi)支出與平臺(tái)目標(biāo)任務(wù)的相關(guān)性等,。
第二十四條 創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助按照以下程序管理：
（一） 發(fā)布通知,。省科技廳、省財(cái)政廳向社會(huì)發(fā)布申報(bào)通知及指南,，單位根據(jù)通知要求進(jìn)行申報(bào),。申報(bào)材料應(yīng)當(dāng)包括平臺(tái)運(yùn)行管理、開(kāi)放共享等情況,，以及反映服務(wù)績(jī)效的相關(guān)內(nèi)容和運(yùn)行服務(wù)成本等,。
（二） 績(jī)效考核。省科技廳,、省財(cái)政廳組織專(zhuān)家或委托中介機(jī)構(gòu),，對(duì)申報(bào)單位的創(chuàng)新平臺(tái)績(jī)效進(jìn)行考核，形成績(jī)效考核結(jié)論,。
（三） 績(jī)效考核結(jié)果公示,。省科技廳將申報(bào)單位的創(chuàng)新平臺(tái)績(jī)效考核結(jié)論進(jìn)行公示。
（四） 實(shí)施補(bǔ)助,。省科技廳根據(jù)績(jī)效考核結(jié)論,，提出創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助建議方案會(huì)商省財(cái)政廳，并由省財(cái)政廳會(huì)同省科技廳按審批程序報(bào)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批,。經(jīng)批準(zhǔn)后,，由省財(cái)政廳按預(yù)算管理有關(guān)規(guī)定將資金撥付項(xiàng)目單位,。創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)主要用于科技平臺(tái)建設(shè)過(guò)程中的科研儀器設(shè)備購(gòu)買(mǎi)，以及科技平臺(tái)的運(yùn)行服務(wù)補(bǔ)貼等,。
第二十五條　不參加績(jī)效考核或連續(xù)兩次績(jī)效考核較差的四川省科技創(chuàng)新平臺(tái),，不再納入創(chuàng)新平臺(tái)后補(bǔ)助范圍。
第五章 管理監(jiān)督
第二十六條 　后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)管理應(yīng)接受財(cái)政,、審計(jì)等部門(mén)的檢查和監(jiān)督,。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的財(cái)政違法行為，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理,。情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十七條 單位存在弄虛作假,、偽造成果,、重復(fù)申報(bào)立項(xiàng)、以不當(dāng)方式唆使用戶或第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具虛假評(píng)價(jià)或檢測(cè)報(bào)告,，騙取財(cái)政資金的,，視情節(jié)輕重，采取警告,、記入不良信用記錄等處理措施,，并將信用記錄作為今后遴選四川省科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)單位的依據(jù)；已經(jīng)獲得后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的,，應(yīng)當(dāng)予以追回,。
第二十八條 專(zhuān)家、中介機(jī)構(gòu),、第三方機(jī)構(gòu)和用戶在后補(bǔ)助管理中存在弄虛作假等違規(guī)行為的,，視情節(jié)輕重，可以采取宣布其出具的相關(guān)結(jié)果無(wú)效,、通報(bào)批評(píng),、降低信用評(píng)級(jí)等處理措施，并將違規(guī)記錄作為后補(bǔ)助管理遴選專(zhuān)家,、中介機(jī)構(gòu),、第三方機(jī)構(gòu)和用戶的重要依據(jù)。
第二十九條 省科技廳應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)支持單位,、補(bǔ)助情況,、違規(guī)行為及處理結(jié)果等，接受社會(huì)監(jiān)督,。
第六章 附則
第三十條 本辦法由省財(cái)政廳會(huì)同省科技廳負(fù)責(zé)解釋,。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起一個(gè)月后施行，有效期兩年,。本辦法未盡事宜,，按照相關(guān)四川省科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)有關(guān)管理辦法執(zhí)行,。